美國加州大學(xué)柏克萊分校分子和細(xì)胞生物學(xué)系教授、神經(jīng)生物學(xué)部主任，,Berkeley CA94720
中國科學(xué)院神經(jīng)科學(xué)研究所所長

 

現(xiàn)代科學(xué)起源于西歐，在過去的幾個(gè)世紀(jì)里在西方世界得到蓬勃發(fā)展。是外國炮艦威懾下的失敗和恥辱，促使了晚清時(shí)期進(jìn)步的改革家和教育家把西方的科學(xué)與技術(shù)引進(jìn)中國。年輕的學(xué)生被送到國外進(jìn)修，大量的外國書籍被翻譯成中文，西式的教育也被傳入中國。

西方意義的科學(xué)研究直至二十世紀(jì)初期才在中國真正開始。1928年中央研究院和其所屬研究所的成立標(biāo)志著中國現(xiàn)代科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的誕生，但其發(fā)展卻遭到斷斷續(xù)續(xù)的戰(zhàn)爭和政治動(dòng)亂的嚴(yán)重阻礙。二十世紀(jì)初期中國學(xué)者高呼為現(xiàn)代中國救世主的"德先生"和"賽先生"，鮮有機(jī)會(huì)在中國的土壤上成長。在國際上有競爭力的科學(xué)研究傳統(tǒng)，無論是技術(shù)發(fā)展還是純科學(xué)追求，在大多數(shù)的研究機(jī)構(gòu)中難以培育起來。

進(jìn)入21世紀(jì)，中國經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，政府對基礎(chǔ)和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)投入的穩(wěn)定增長，以及整個(gè)社會(huì)對科學(xué)發(fā)展重要性的認(rèn)識(shí)，都表明了在中國建立和持續(xù)發(fā)展科學(xué)研究機(jī)制的大好時(shí)機(jī)終于來臨。然而基于過去二十年在中國參與建立一些科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)歷，我越來越認(rèn)識(shí)到中國研究機(jī)構(gòu)在國際上取得卓越地位的障礙也許不是來自經(jīng)濟(jì)因素，而是文化因素。以下根據(jù)我的經(jīng)歷將做幾方面的闡述。

權(quán)威與創(chuàng)新

墨守陳規(guī)和等級森嚴(yán)的儒家傳統(tǒng)，給現(xiàn)代中國社會(huì)遺留了長遠(yuǎn)的陰影。在過去的幾十年中，權(quán)威統(tǒng)治和遵奉心態(tài)造成的氛圍，無助于形成一個(gè)培育個(gè)人創(chuàng)造力的社會(huì)環(huán)境，而個(gè)人創(chuàng)造力是科學(xué)探索的關(guān)鍵。聽從老師的話和接受經(jīng)典論著的教條是儒家教育的基礎(chǔ)。這種教育模式究竟是幫助了還是阻礙了中國社會(huì)的發(fā)展是可以爭論的。尊奉權(quán)威和現(xiàn)存的條框是科學(xué)突破和技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)主要障礙。
現(xiàn)在，中國的科學(xué)教育在各層次都已是十分徹底和嚴(yán)謹(jǐn)。但要培育下一代的科學(xué)家，更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的觀念是，激勵(lì)學(xué)生追求知識(shí)的熱忱重于傳授知識(shí)本身，學(xué)生對教科書和教師的話也可以質(zhì)疑；并能養(yǎng)成在講堂內(nèi)外提問的習(xí)慣。對現(xiàn)有的證據(jù)、假設(shè)、概念提出的挑戰(zhàn)，無論是多么幼稚和薄弱，都應(yīng)該受到鼓勵(lì)和嚴(yán)肅的對待。

尊奉權(quán)威和保持一致的精神也影響了科學(xué)研究的風(fēng)格。與西方發(fā)展相比，中國的研究項(xiàng)目經(jīng)常被譽(yù)為"填補(bǔ)了中國科學(xué)的空白"。如果研究方式總是沿著現(xiàn)有的思路和與西方相似的模式，將導(dǎo)致不利的競爭地位。中國的同事經(jīng)常抱怨他們的工作結(jié)果得不到認(rèn)可，而在西方國家做相同的工作，卻可在高質(zhì)量的刊物上發(fā)表。事實(shí)上，突出工作的獨(dú)特性，同時(shí)提高寫作和表達(dá)技巧將會(huì)顯著提高對他們工作的認(rèn)可。在上海的神經(jīng)科學(xué)研究所，我們定期舉辦科學(xué)寫作課程，用論文初稿為例來解說如何改進(jìn)科學(xué)論文的寫作，如何使用準(zhǔn)確、精煉、有效的科技英語。

孔子說要尊重權(quán)威。但是科學(xué)世界告訴你：只要有理由就可做出批評和接受批評。（左圖）

寫作技巧固然重要，但長遠(yuǎn)來說，對科學(xué)前沿重要問題有攻關(guān)的信心和膽識(shí)，才是通向科學(xué)重大發(fā)現(xiàn)并得到國際認(rèn)可的關(guān)鍵。我們可以回憶起二十世紀(jì)六十年代末，國際上對中國生化學(xué)家首先合成具有生物活性的胰島素的贊賞。我們相信有意義的發(fā)現(xiàn)，一定會(huì)引起國際同行的關(guān)注。

鼓勵(lì)批評性的態(tài)度

在中國的學(xué)術(shù)交流中有一個(gè)普遍的問題，就是科學(xué)家之間缺少公開的批評性的學(xué)術(shù)交流。公開、坦誠的交流將使許多學(xué)術(shù)研討會(huì)不僅僅是友誼性的聚會(huì)，而是使人受益的學(xué)術(shù)活動(dòng)。

對于學(xué)術(shù)批評的態(tài)度也反映在學(xué)術(shù)論文向國際刊物投稿的問題上。雖然審稿人的批評性意見初看起來似乎是不公正的、有敵意的，我們也應(yīng)該把這些評語視為提高我們工作質(zhì)量的建設(shè)性意見。當(dāng)稿件被拒時(shí)，應(yīng)該去反省工作中的不足，回到實(shí)驗(yàn)室做更深入的工作，而不是不作多少改進(jìn)就寄往另一個(gè)雜志。一個(gè)實(shí)例就是近幾年上海神經(jīng)科學(xué)研究所在高水準(zhǔn)雜志上發(fā)表的文章數(shù)量大幅度提高。這是因?yàn)檠芯咳藛T在文章被拒后，不斷采取進(jìn)一步實(shí)驗(yàn)，提高工作水平，使稿件終于達(dá)到高質(zhì)量雜志的水平。

總之，對學(xué)術(shù)批評的正面態(tài)度將有助于建立這樣一種科學(xué)文化，即科學(xué)的真實(shí)性比"顧面子"重要得多，而且負(fù)面的評語不總被認(rèn)為是人身攻擊。過度的禮貌和虛偽可能在一個(gè)傳統(tǒng)的中國家庭維持儒家式規(guī)范是必要的，但對于一個(gè)研究單位是有害的。同事間批評性的坦誠建議對于一個(gè)科學(xué)家的成長是極其重要的。例如，每年"全所學(xué)術(shù)研討會(huì)"可以為培育批評交流的氣氛提供一個(gè)好機(jī)會(huì)。如果組織者在會(huì)前特別強(qiáng)調(diào)批評性甚至反面的評論都將視為建設(shè)性的意見，坦誠交流氣氛將會(huì)有所提高。

必要的緊迫感

在中國大多數(shù)研究機(jī)構(gòu)中，學(xué)術(shù)交流的另一個(gè)障礙是在許多領(lǐng)域都缺乏一定數(shù)量的受過良好訓(xùn)練的研究人員群體。自上世紀(jì)七十年代末，成千上萬的學(xué)生和研究人員到國外去深造。其中一小部分人回國，成為現(xiàn)在中國科研機(jī)構(gòu)的主力軍之一。但高水準(zhǔn)的科學(xué)家在許多領(lǐng)域仍然非常缺乏。比較一下這些回歸者在回國前后的科研成就是很有意義的。對那些工作不如回國前的研究人員來說，究竟是由于缺乏研究經(jīng)費(fèi)還是缺乏激勵(lì)性的環(huán)境？下面我們只談后者。

在世界一流的研究機(jī)構(gòu)里，總有一種"必要的緊迫感(essential tension)"，使得科學(xué)家全身心地投入到解決所面臨的科學(xué)問題。這種緊迫感可來自科學(xué)家要提升自己的渴望、周圍同事和學(xué)生的挑戰(zhàn)、同行的競爭、或者僅是"不發(fā)表，就完蛋(publish or perish)"的壓力。一個(gè)"困境中孕育創(chuàng)造力"的學(xué)術(shù)環(huán)境，對所有形式的創(chuàng)造活動(dòng)，包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新，都是非常重要的。中國學(xué)生和研究人員的聰慧、勤奮及良好的訓(xùn)練，已受到國際科學(xué)界的普遍的贊賞。但是，正是那種"必要的緊迫感"才使他們能迅速地成為世界各主要研究機(jī)構(gòu)中的高產(chǎn)出者。

中國的許多研究機(jī)構(gòu)都有很多這樣的學(xué)生和研究人員。我們相信，當(dāng)這些機(jī)構(gòu)提供了合適的環(huán)境后，"中國制造"的重大學(xué)術(shù)成就會(huì)很快出現(xiàn)的。因此，在中國建立研究機(jī)構(gòu)最關(guān)鍵的工作就是創(chuàng)建一個(gè)有"緊迫感"的科研環(huán)境，使其有益于現(xiàn)有科研人員的創(chuàng)造性工作和學(xué)術(shù)發(fā)展。直至許多回歸者能夠取得國際標(biāo)準(zhǔn)的重大科研成就之前，大批科研人才的回流是不太可能發(fā)生的。

非科學(xué)性的障礙

直接聯(lián)系到創(chuàng)建一個(gè)有益于科研的環(huán)境，許多中國研究機(jī)構(gòu)面臨著兩個(gè)重要的任務(wù)，就是行政結(jié)構(gòu)的改革和以業(yè)績?yōu)榛A(chǔ)的評估體系的建立。

研究人員往往花費(fèi)了大部分時(shí)間去應(yīng)付單位里或上級部門行政人員"制造的"非科學(xué)事務(wù)上。對行政性的制約和繁瑣的抱怨是世界上的普遍現(xiàn)象，但對中國科學(xué)家來說，還有額外的障礙?？茖W(xué)研究就像很多其他社會(huì)現(xiàn)象一樣，是在政府直接的規(guī)劃下進(jìn)行的。雖然少數(shù)機(jī)制如國家自然科學(xué)基金可以為小規(guī)模的研究項(xiàng)目提供經(jīng)費(fèi)，為數(shù)可觀的研究經(jīng)費(fèi)是給予那些有高度組織的、包括眾多研究人員參加的、有明確規(guī)范的應(yīng)用性的大型項(xiàng)目。

政府主要基金的使用采用自上而下的方式，造成了各個(gè)層面的科研行政部門具有龐大責(zé)任和權(quán)力?？蒲袡C(jī)構(gòu)的行政人員經(jīng)常充當(dāng)"指揮者"，控制經(jīng)費(fèi)資源，下達(dá)指令，而不是對科學(xué)家提供服務(wù)，以便于他們的科研工作。對行政體系進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改革，包括減少人員、提高行政效率、在財(cái)政審計(jì)合理的制約下簡化預(yù)算和核算的程序，將是科研部門行政機(jī)構(gòu)改革的重要步驟。近期上海生命科學(xué)院的改革是一個(gè)很好的例子。這里，幾個(gè)研究所的行政辦公室整合為一個(gè)院級單位，既提高了工作效率又減少了工作人員總數(shù)。如果能采取措施進(jìn)一步避免院行政機(jī)構(gòu)與各個(gè)所科研人員之間的疏離，同時(shí)又能設(shè)法符合每個(gè)研究所的獨(dú)特需求，這種改革也許會(huì)是相關(guān)領(lǐng)域研究所行政結(jié)構(gòu)改革的很好模式。

以業(yè)績?yōu)闇?zhǔn)的評估

一個(gè)科研機(jī)構(gòu)的水平，主要取決于能否建立以業(yè)績?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)的聘任、晉升和資源分配制度。我不知道有任何中國的研究機(jī)構(gòu)，只因?yàn)榭蒲凶龅貌缓枚馄敢粋€(gè)科研人員。以業(yè)績?yōu)闇?zhǔn)是世界一流研究機(jī)構(gòu)普遍采用的原則。在過去，科研人員的學(xué)術(shù)生涯并不直接與其業(yè)績掛鉤。不管業(yè)績?nèi)绾危畬σ粋€(gè)科學(xué)家從大學(xué)畢業(yè)直至退休是"全程照顧"，結(jié)果是造成科研究人員缺乏壓力和動(dòng)力去提升科研成果。
現(xiàn)在很多科研機(jī)構(gòu)開始試行改革，通過對研究人員的定期考評來打破"鐵飯碗"。這些考評能達(dá)到的實(shí)際效果如何尚不清楚。成功地進(jìn)行以業(yè)績?yōu)闇?zhǔn)的考核體系，首先需要能對科研業(yè)績進(jìn)行客觀評估，且對評審者的身份能夠保密。除了各學(xué)術(shù)領(lǐng)域中合格的評審專家不足外，"保密"在中國的科研機(jī)構(gòu)是一個(gè)非常生疏的概念。缺乏保密性會(huì)使得客觀的評審非常困難。廣泛地聘請國際同行評議，是目前國際上主要研究機(jī)構(gòu)普遍采用地方法，這對解決客觀評估的困難會(huì)有些幫助。

長遠(yuǎn)的目標(biāo)

西方國家各個(gè)科學(xué)領(lǐng)域都在飛快地發(fā)展，其中包括了近年來眾多海外中國科學(xué)家的貢獻(xiàn)，這對中國科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。對那些尚未解決的重大科學(xué)問題，我們是否有足夠的資源和決心去和強(qiáng)大的西方研究機(jī)構(gòu)競爭？僅靠組織和動(dòng)員科學(xué)家們對某一具體規(guī)定的共同目標(biāo)進(jìn)行攻關(guān)，是不一定能在科學(xué)上取得成效的。

基因組計(jì)劃的宏偉成就給人們一種印象，即未來科學(xué)進(jìn)展的唯一途徑是組織龐大的項(xiàng)目。但是現(xiàn)代生物學(xué)歷史清楚表明，重大問題的突破大多來自于那些追求自己研究興趣的小實(shí)驗(yàn)。因此，科學(xué)機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)是提供一個(gè)穩(wěn)定和優(yōu)越的環(huán)境。讓科學(xué)家可以自由地探索他們自己感興趣的科研問題。并提供一些機(jī)制鼓勵(lì)引導(dǎo)他們從不同方向?qū)χ卮罂茖W(xué)問題進(jìn)行探索。各個(gè)領(lǐng)域中的重大科學(xué)問題本身通常是比較易認(rèn)的，而解決這些問題的有效途徑則是難以掌握的。因此，從事獨(dú)特的科學(xué)探索的機(jī)會(huì)仍然很多。

對科學(xué)家個(gè)人來說，沿著西方主流實(shí)驗(yàn)室目前的研究方向去和他們競爭是極不利的，也很可能浪費(fèi)資源。偏離主流影響、形成自己獨(dú)特的科研方向是需要時(shí)間的，也需要科學(xué)家和科研行政管理者的耐心和堅(jiān)持。此外，許多中國科學(xué)家所感到的學(xué)術(shù)上的孤立可能是兩面的。與主流學(xué)術(shù)圈的相對孤立，可以有更多的空間去獨(dú)立思考和開辟獨(dú)特的科研途徑?？傊?，科學(xué)也可能像物種進(jìn)化那樣，通過"絢爛的孤立(splendid isolation)而發(fā)展。

有一個(gè)曾引起很多中國文明史學(xué)家的興趣的問題，就是為什么現(xiàn)代科學(xué)是在歐洲得到發(fā)展而不是在中國，盡管在早期中國文明中已經(jīng)清晰地出現(xiàn)了科學(xué)和技術(shù)的源頭。經(jīng)過幾十年對中國科學(xué)和技術(shù)史的研究，李約瑟得出的結(jié)論是中國形式的"官僚封建制度"阻礙了現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展。在新世紀(jì)，中國面臨的挑戰(zhàn)就是克服一些殘余舊文化的約束，使科研機(jī)構(gòu)得到飛躍的發(fā)展。

 

摘自《中國之聲》Supplement to nature vol.426,no 6968 18/25 December 2003